其次，通知要求公募基金要严格落实组合管理、分散投资原则，在现行法规规定基础上，进一步从严设定科创板股票投资比例限制、审慎投资，切实做好流动性风险管控，避免因集中持股导致基金净值大幅波动。

　　通知要求，基金管理人应客观、理性、公允报价。基金管理人应当保证报价的审慎性与独立性，严禁与发行人、承销商串通报价，严禁与其他网下机构投资者协商报价，严禁故意压低或抬高报价，严禁超额申报等行为。

　　通知强调，基金管理人应认真践行普惠原则，审慎识别认申购资金来源，严禁让渡投资管理权，严禁将公募基金异化为各类机构资金的套利通道。基金管理人在做好专业投资管理、满足广大中小投资者科创板投资需求的同时，应当会同基金销售机构严格落实投资者适当性原则，清晰揭示投资风险，将合适的公募基金产品销售给适合的投资者。基金管理人与基金销售机构应当合规稳健开展科创板相关基金销售业务，不得通过募集期间对外披露销售数据等方式人为制造紧俏氛围，不得通过对外宣传账户中签或者获得配售股票等方式制造炒作热点。

　　通知要求基金管理人建立长期考核机制，对科创板股票投资及科创主题基金，应设置不低于3年的考核期，避免短期考核干扰投资策略的稳健执行。监管部门将对公募基金参与科创板投资行为加强事中事后监管，对损害投资者利益、存在违法违规行为的基金管理人和相关责任人员，将依法依规从严处罚。

　　通知还强调，依法合规经营、强化风险防控是公募基金行业二十余年来稳健发展的基本经验与必然要求，也是基金公司生存和发展不能逾越的底线。全行业应以此次设立科创板并试点******制重大改革为契机，全面推进合规风控水平再上一个新台阶。

　　今天，科创板交易系统将正式接受市场的全面检验。7月20日，全市场参与主体参与了科创板历史上唯一一次“实战演习”——交易业务通关测试。

　　7月20日，25只科创板股票首次集结完毕，担当“测试产品”，科创板股票及主板各类产品均进行测试。测试时间从上午9点15分至下午3点半。

　　与此前各类测试均模拟半天时长的交易不同，7月20日的通关测试完整模拟上午及下午的全天候交易，25只科创板首批上市股票均参与测试。此次通关测试不仅测试科创板股票交易，还测试主板各类产品的委托成交。也就是说，这次通关测试是科创板唯一一场“实战演习”。

　　具体而言，业务通关测试中，科创板股票上市首日委托成交测试内容包括模拟合格投资者进行相关科创板股票上市首日的竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易、融资融券及转融通业务；主板各类产品委托成交测试内容为模拟投资者进行主板股票、债券等产品的委托成交。

　　由于科创板涨跌停规则、连续竞价价格笼子等方面引入了诸多创新设计，可能在一定程度上带来委托交易、撤单、查询、行情访问等请求的增加。各家券商信息系统首当其冲，面临巨大考验。

　　历经8个月的筹备，多家券商系统容量都提升到历史峰值水平的3倍以上，其中中信证券容量设计达到比照普通主板股票6倍以上的请求量。

　　银河证券副总裁罗黎明对外界表示，近几个月来，为保障科创板交易的稳定运行，银河证券对核心交易系统及外围系统等进行了升级改造和扩容，将系统的处理能力（尤其是对有效订单的处理能力）提升到了历史峰值的3倍以上。在科创板开板当天，罗黎明将带队前往银河证券位于北京的主机房现场，随时高效解决可能出现的突发情况。

　　据市场统计，科创板筹备至今，包括三次全网测试、三次专项测试、一次技术通关测试、一次业务预通关测试以及最后的通关测试，科创板开板前至少经历了9次大型测试。

　　历经8个月筹备，到目前为止，各家券商均已基本完成科创板的技术准备工作。功能方面经过多轮次的测试验证，目前已经就绪。